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重大變化！論文不再標(biāo)注第一作者&通訊作者
來(lái)源：科學(xué)10分鐘 時(shí)間：2022-05-15 21:43:03 瀏覽：7125次


在今年全國(guó)兩會(huì)期間，中國(guó)科學(xué)院院士李家洋提到研究成果署名的現(xiàn)象引發(fā)了科研界的熱烈討論。

目前在國(guó)內(nèi)科研界，成果考核普遍存在“三認(rèn)三不認(rèn)”現(xiàn)象：“三認(rèn)”，即只認(rèn)第一作者、只認(rèn)第一作者單位、只認(rèn)通訊作者；“三不認(rèn)”，即不認(rèn)非第一作者、不認(rèn)非第一作者單位、不認(rèn)非通訊作者。“嚴(yán)格起來(lái)，有時(shí)候連共同一作都不算數(shù)”，李家洋院士談道，“這種評(píng)價(jià)體系，怎么鼓勵(lì)協(xié)同合作？”

截圖源自：知乎

關(guān)于研究成果署名以及考核中權(quán)重問(wèn)題的爭(zhēng)論，由來(lái)已久。

隨著學(xué)科交叉和融合，科研合作程度的提高，一項(xiàng)科研成果的獲得，往往需要許多科研人員的合作才能完成，所以論文署名人數(shù)相應(yīng)也會(huì)增多。在國(guó)內(nèi)，作者署名排序是按貢獻(xiàn)力大小排列，于是就出現(xiàn)了第一作者、第二作者乃至第N作者；在國(guó)外，論文作者的貢獻(xiàn)力與排序無(wú)關(guān)，但會(huì)有明確的標(biāo)識(shí)，以《科學(xué)》（Science）雜志為例，一篇論文通常有標(biāo)注通訊作者、共同通訊作者、共同第一作者、共同第二作者......相關(guān)標(biāo)識(shí)。而隨著國(guó)外論文作者署名方式的逐漸被引入，與國(guó)內(nèi)通行的方法共存。

然而，假若成果考核只認(rèn)第一作者、第一單位、通訊作者，確實(shí)挫傷研究合作者的積極性，對(duì)于從事理論計(jì)算等相對(duì)而言輔助性工作的科研工作者來(lái)說(shuō)尤其不利。那么，具體涉及的第一作者、通訊作者以及共同第一作者等概念從學(xué)術(shù)角度到底怎么理解？

第一作者VS.通訊作者

第一作者和通訊作者作為最重要的兩種類別，是判斷作者貢獻(xiàn)程度的標(biāo)準(zhǔn)之一。

第一作者——首席智力擔(dān)當(dāng)

第一作者（First author）實(shí)為作者的順序表征，表明是論文工作的主要完成人，參與了該論文的全部或大部分工作，屬于智力貢獻(xiàn)擔(dān)當(dāng)。在一般情況下，大家引用一篇論文時(shí)，提到的就是第一作者的名字，如“Louis Lee et al. report that...”，其中Louis Lee便是該論文的第一作者。在多數(shù)情況下，第一作者也是實(shí)際稿件的主要執(zhí)筆者，但這一點(diǎn)常有例外。例如，不少導(dǎo)師在為頂級(jí)學(xué)術(shù)期刊撰寫論文時(shí)，往往親自執(zhí)筆，但是仍然把具體的學(xué)生放在第一。

通訊作者——論文的“保證人”

通訊作者（Corresponding author）較早出現(xiàn)在國(guó)外學(xué)術(shù)期刊，從字面意義理解，其主要負(fù)責(zé)將研究項(xiàng)目和研究人員帶入公眾視野，與編輯部的通信聯(lián)系并接受讀者的咨詢。最負(fù)盛名的學(xué)術(shù)雜志之一的《美國(guó)科學(xué)院院刊》（PNAS）規(guī)定“通訊作者必須經(jīng)所有合著者同意推選，且論文數(shù)據(jù)一經(jīng)發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤則退稿通知直接發(fā)回通訊作者的研究機(jī)構(gòu)或資助機(jī)構(gòu)”，由此可見通訊作者要對(duì)論文是否符合法律規(guī)范、學(xué)術(shù)規(guī)范和道德規(guī)范等方面負(fù)責(zé)。目前，我國(guó)的相關(guān)法規(guī)并未就通訊作者的概念進(jìn)行規(guī)定。一般而言，通訊作者由一些有權(quán)威或經(jīng)驗(yàn)的研究人員或團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人擔(dān)任，在多個(gè)課題組平等合作、貢獻(xiàn)相當(dāng)?shù)那闆r下，還會(huì)出現(xiàn)共同通訊作者。

誰(shuí)更重要？

第一作者和通訊作者之間一直是纏纏綿綿到天涯的關(guān)系，通常，如果通訊作者在整個(gè)論文的生產(chǎn)過(guò)程中起到關(guān)鍵的作用，那么通訊作者也可以是第一作者，這時(shí)就不涉及誰(shuí)更重要的問(wèn)題。只有在通訊作者和第一作者不一致的時(shí)候，才要在文章腳注中附加通訊作者的標(biāo)識(shí)，并且兩者的貢獻(xiàn)大小很難加以辨別。以科技論文為例，第一作者進(jìn)行實(shí)驗(yàn)方案設(shè)計(jì)、完成實(shí)驗(yàn)、撰寫論文，而通訊作者無(wú)論在實(shí)驗(yàn)方案確定、試驗(yàn)指導(dǎo)和論文撰寫中都起到了把關(guān)作用，并且承擔(dān)論文的全部責(zé)任，無(wú)法辨析兩者對(duì)論文貢獻(xiàn)的大小，這樣可視為兩者具有同等的貢獻(xiàn)。

在歐美國(guó)家，通訊作者所承擔(dān)的責(zé)任往往大于其獲得的收益。在國(guó)內(nèi)具體的招聘或評(píng)審中，均承認(rèn)并強(qiáng)調(diào)第一作者的地位，通訊作者的地位則不是固定的。比如研究中心、高校課題組的研究型崗位的招聘條件普遍要求為第一作者，明確要求通訊作者的不多。如大部分高校課題組、國(guó)家微生物科學(xué)數(shù)據(jù)中心等科研機(jī)構(gòu)的招聘條件均為“以第一作者發(fā)表論文”；各大醫(yī)院的招聘普遍承認(rèn)通訊作者，如上海市第一人民醫(yī)院2021-2024年部分科室主任招聘條件之一為“近3年來(lái)論文以第一作者或通訊作者（不含共同作者）SCI”。

截圖源自：上海市第一人民醫(yī)院官網(wǎng)

共同第一作者——外來(lái)“和尚”是否好念經(jīng)？

近年來(lái)，在各頂級(jí)學(xué)術(shù)刊物的文章中出現(xiàn)了特殊標(biāo)注，表明本篇論文的前兩個(gè)或三個(gè)作者為共同第一作者（Co-first author）。那么怎么理解共同第一作者？

“共一”——原屬“舶來(lái)品”

科學(xué)研究中的一般慣例認(rèn)為第一作者是開始研究和最終出版的主要驅(qū)動(dòng)力，據(jù)此，期刊論文的作者名單里，第一個(gè)名字即第一作者屬于主要貢獻(xiàn)人，不過(guò)有時(shí)可能出現(xiàn)多位作者的主要貢獻(xiàn)度難分伯仲的情況，這時(shí)就可以列為共同第一作者、共同第二作者.......，一般以“+”、“*”或數(shù)字上標(biāo)標(biāo)注，這種情況在國(guó)外雜志尤其是比較權(quán)威的雜志中并不鮮見，1823年在《柳葉刀》（The Lancet）中就有出現(xiàn)，其后多種期刊都有這種作者類型。而國(guó)內(nèi)期刊從2005年才開始“引進(jìn)”這種形式，多見于生物醫(yī)學(xué)類、自然科學(xué)類期刊，通常在作者簡(jiǎn)介處說(shuō)明“XXX為共同第一作者（并列第一作者）”，或“XXX和XXX對(duì)本文貢獻(xiàn)相同”。

《科學(xué)》（Science）雜志“共同第一作者”標(biāo)注 截圖源自：Science官網(wǎng)

“共一”——“價(jià)值”未明確

那么共同第一作者是否與第一作者的價(jià)值完全等同？在獎(jiǎng)學(xué)金、學(xué)位、職稱評(píng)定以及就業(yè)過(guò)程中，究竟認(rèn)不認(rèn)可共同第一作者的身份？

在獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定方面，目前大部分學(xué)校規(guī)定中未提及共同第一作者的問(wèn)題，但在施行過(guò)程中默認(rèn)不完全認(rèn)可共同第一作者。如武漢大學(xué)計(jì)算機(jī)學(xué)院關(guān)于獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定時(shí)的學(xué)術(shù)論文加分細(xì)則中提到，論文按署名先后順序按比例得分。也就是說(shuō)，共同第一作者中排名第二只能依系數(shù)遞減。

截圖源自：武漢大學(xué)官網(wǎng)

在學(xué)位申請(qǐng)方面，共同第一作者的含金量均被認(rèn)可，但分量不重。大部分高校如中國(guó)科學(xué)院大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、北京理工大學(xué)等申請(qǐng)研究生學(xué)位授予，需以第一作者身份發(fā)表研究論文；但鼓勵(lì)研究生合作發(fā)表高質(zhì)量論文，共同第一作者也可申請(qǐng)授予學(xué)位，需要導(dǎo)師書面說(shuō)明每位第一作者的實(shí)際貢獻(xiàn)，并且篇數(shù)和影響因子均按權(quán)重計(jì)算，即1/N（N為共同第一作者人數(shù)）。

截圖源自：北京理工大學(xué)官網(wǎng)

在招聘、就業(yè)方面，如上文第一作者和通訊作者誰(shuí)更重要處所提，大多數(shù)研究型崗位的招聘要求中，對(duì)于學(xué)術(shù)論文一欄多關(guān)注署名為第一作者的文章，少有提及“共一”的情況，即使提及，要么是“不含共同作者”，要么要求排在第一位的“共一”，如廣東省人民醫(yī)院研究系列崗位的一個(gè)應(yīng)聘條件“以第一作者身份（共同第一作者須排名第一）”。

截圖源自：廣東省人民醫(yī)院人才招聘

此外，科研人員在晉升及職稱評(píng)定中也無(wú)法實(shí)現(xiàn)共同第一作者文章的應(yīng)有價(jià)值。如安徽省關(guān)于農(nóng)業(yè)系列專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)條件規(guī)定，對(duì)于正高級(jí)農(nóng)藝（畜牧、獸醫(yī)）師，論文著作要求獨(dú)著或第一作者；某高校在2021年度正高級(jí)工程師評(píng)審?fù)扑]工作的相關(guān)條件中提到，“聘任高級(jí)工程師期間，作為第一作者”……“共一”的地位并未明確。

截圖源自：安徽省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳官網(wǎng)

目前來(lái)看，共同第一作者的“含金量”似乎不太高，很多單位不承認(rèn)非第一位的共同第一作者仍占大多數(shù)，在具體的實(shí)踐中，仍處于認(rèn)可但普遍不認(rèn)同的階段。

讓學(xué)術(shù)回歸本心

有效的科研合作是提升知識(shí)創(chuàng)新能力的重要保障，科研成果的數(shù)量和質(zhì)量也在很大程度上取決于科研合作的成效。以多作者方式發(fā)表論文，極大地促進(jìn)了多學(xué)科的交流與合作，提高科研效率和質(zhì)量。通訊作者、共同第一作者、共同通訊作者的出現(xiàn)，是科研合作的體現(xiàn)，是對(duì)研究主要參與人員所付出勞動(dòng)的肯定，以國(guó)外的生物醫(yī)學(xué)期刊和臨床期刊為例，近30年間，以共同第一作者形式發(fā)表的文章數(shù)量及比例均呈指數(shù)型增長(zhǎng)的趨勢(shì)。

生物醫(yī)學(xué)期刊和臨床期刊中共同第一作者人數(shù)變化

圖源：Increased co-first authorships in biomedical and clinical publications: a call for recognition

但新生事物的出現(xiàn)在帶來(lái)積極作用的同時(shí)，也滋生了署名權(quán)濫用的學(xué)術(shù)倫理問(wèn)題，背離了科研成果的真實(shí)性原則。

由于第一作者和職稱晉升、科研經(jīng)費(fèi)獲得等切身利益掛鉤，“共一”淪落為投機(jī)者獲得額外利益的工具，掌握資源和話語(yǔ)權(quán)的人員拿走“共一”的第一位置，而論文的主要貢獻(xiàn)者則被排在“共一”的第二、第三位，甚至獨(dú)立完成的科研成果被無(wú)實(shí)際貢獻(xiàn)人員強(qiáng)行稀釋。當(dāng)可能有所夸大的作者署名權(quán)與科學(xué)真實(shí)性兩者發(fā)生矛盾時(shí)，顯然敗壞了學(xué)術(shù)風(fēng)氣，扭曲了正常評(píng)價(jià)，背離了學(xué)術(shù)初心，這時(shí)候，科學(xué)的真實(shí)性和嚴(yán)謹(jǐn)性是更需要被維護(hù)的。

2019年5月，國(guó)家新聞出版署發(fā)布了首個(gè)針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)——CY/T 174-2019《學(xué)術(shù)出版規(guī)范期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》，對(duì)論文作者、審稿專家、編輯3方進(jìn)行學(xué)術(shù)不端界定，再次明確，對(duì)論文實(shí)際貢獻(xiàn)不符的署名或作者排序行為是學(xué)術(shù)不端行為。同年6月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》，提出“按照對(duì)科研成果的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)大小據(jù)實(shí)署名和排序，反對(duì)無(wú)實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)者’掛名’，導(dǎo)師、科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得在成果署名、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等方面侵占學(xué)生、團(tuán)隊(duì)成員的合法權(quán)益”，要嚴(yán)守科研誠(chéng)信、科研倫理規(guī)范。

1月5日，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)官網(wǎng)發(fā)布了《關(guān)于2022年度國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)與結(jié)題等有關(guān)事項(xiàng)的通告》，其中提到2點(diǎn)值得關(guān)注。第一，依托單位扭轉(zhuǎn)“重申請(qǐng)、輕管理”“重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量”的現(xiàn)象，切實(shí)提高項(xiàng)目申請(qǐng)質(zhì)量。第二，在填寫論文等研究成果時(shí)，根據(jù)論文發(fā)表時(shí)的真實(shí)情況規(guī)范列出所有作者署名，不再標(biāo)注第一作者或通訊作者。

截圖源自：國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)官網(wǎng)

可以看到，相關(guān)部門在營(yíng)造良好的科研環(huán)境，為科研工作者保駕護(hù)航方面已然作出了積極的嘗試與行動(dòng)。

尊重學(xué)術(shù)，尊重公平。任何時(shí)候?qū)W術(shù)的初心都應(yīng)該被維護(hù)，更需切合實(shí)際地給學(xué)術(shù)論文及其他學(xué)術(shù)成果署名，營(yíng)造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境，為社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)貢獻(xiàn)更多智慧和力量。正如李家洋院士呼吁的那樣，尊重和認(rèn)可每一位合作者在科學(xué)研究中的付出，才能更有利于出更重要、更有影響的大成果，更有利于推動(dòng)科技進(jìn)步。


參考文獻(xiàn)：
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[6]ELSEVIER：What is a Corresponding Author?
https://scientific-publishing.webshop.elsevier.com/publication-recognition/what-corresponding-author/


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文字是人類用符號(hào)記錄表達(dá)信息以傳之久遠(yuǎn)的方式和工具?，F(xiàn)代文字大多是記錄語(yǔ)言的工具。人類往往先有口頭的語(yǔ)言后產(chǎn)生書面文字，很多小語(yǔ)種，有語(yǔ)言但沒有文字。文字的不同體現(xiàn)了國(guó)家和民族的書面表達(dá)的方式和思維不同。文字使人類進(jìn)入有歷史記錄的文明社會(huì)。
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